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證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引(2011修訂)
第十一條 證券公司應(yīng)當在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)： （一）以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。 （二）指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。 （三）告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
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